| Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США и Национальная ассоциация дилеров ценных бумаг (NASD) оштрафовали 15 брокерских компаний на общую сумму $21.5 млн. Об этом говорится в совместном сообщении SEC и NASD. Семи компаниям были предъявлены совместные обвинения, еще восемь брокеров были оштрафованы только ассоциацией дилеров.
Оштрафованные компании обвиняются в том, что не предоставляли своим клиентам полагающиеся им скидки при покупке акций взаимных фондов. Согласно американскому законодательству, при приобретении акций класса А, входящих в состав фондов, взимающих покупную комиссию, инвестор имеет право на скидку (так называемую breakpoint discount), если покупает акции на определенную сумму. Как показали результаты расследования, проведенного NASD, компании не предоставляли breakpoint discount в каждом пятом случае при проведении подобных сделок. При этом сумма, которую приходилось переплачивать клиенту, составляла в среднем $243 за сделку, а максимальная сумма потенциальной скидки достигала в отдельных случаях $10 тыс. По данным ассоциации, в 2001 и 2002 годах брокерские фирмы таким образом обманули инвесторов на $86 млн.
В список оштрафованных компаний входят, в частности, UBS Financial Services, American Express Financial Advisors, Bear Stearns, Lehman Brothers. Наибольший штраф заплатит компания Wachovia Securities - $4.84 млн. Выплаченные брокерами средства будут возвращены обманутым клиентам.
Источник материала Информационное Агентство "АК&М".
Пятница, 13 февраля 2004, 13:15
|
