ФСФР 3 марта 2009 г. приняла решение об аннулировании
квалификационных аттестатов по квалификации,
соответствующей должности руководителя и контролера
организации, осуществляющей брокерскую и /или дилерскую
деятельность и/или управление ценными бумагами, выданные
генеральному директору ЗАО "Финам" Виктору Ремше и
контролеру ЗАО "Финам" Светлане Березиной.
ФСФР
России была проведена камеральная проверка по факту
возможного нарушения со стороны ЗАО "Финам" предписания
службы о запрете совершения "коротких" продаж. В ходе
проверки было установлено, что ЗАО "Финам" не соблюдался
указанный запрет: в интересах некоторых клиентов обществом,
в том числе FINAM LIMITED и PARLOCK INVESTMENTS LIMITED,
были совершены многочисленные "короткие" продажи.
Кроме
того, в ходе камеральной проверки были выявлены
многочисленные нарушения в системе внутреннего учета и
внутреннего контроля общества. Также установлено совершение
неоднократных и грубых нарушений законодательства о ценных
бумагах со стороны генерального директора и контролера
общества.
Генеральным директором общества: не было
организовано должным образом ведение внутреннего учета; не
были приняты меры по устранению и недопущению в дальнейшем
нарушений, зафиксированных в отчетах контролера; не были
направлены в ФСФР России сообщения о фактах нарушения
законодательства о ценных бумагах со стороны общества,
повлекшие уменьшение активов клиента.
Контролером общества:
не осуществлялся контроль за соблюдением требований к
оформлению первичных документов внутреннего учета, ведению
регистров внутреннего учета, отражению операций в системе
внутреннего учета общества; не осуществлялся контроль за
достоверностью представленной обществом своим клиентам
отчетности; не был осуществлен путем проведения выборочных
проверок контроль за соблюдением ограничений на проводимые
обществом операции, установленные предписаниями
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг; ненадлежащим образом исполнены возложенные на него
функции.
ФСФР России направила в адрес общества предписание
об устранении выявленных нарушений и запрете исполнения
поручений клиентов общества, в интересах которых обществом
выставлялись заявки на совершение "коротких" продаж - FINAM
LIMITED и PARLOCK INVESTMENTS LIMITED.