ФСФР 3 марта 2009 г. приняла решение об аннулировании квалификационных аттестатов по квалификации, соответствующей должности руководителя и контролера организации, осуществляющей брокерскую и /или дилерскую деятельность и/или управление ценными бумагами, выданные генеральному директору ЗАО "Финам" Виктору Ремше и контролеру ЗАО "Финам" Светлане Березиной.

ФСФР России была проведена камеральная проверка по факту возможного нарушения со стороны ЗАО "Финам" предписания службы о запрете совершения "коротких" продаж. В ходе проверки было установлено, что ЗАО "Финам" не соблюдался указанный запрет: в интересах некоторых клиентов обществом, в том числе FINAM LIMITED и PARLOCK INVESTMENTS LIMITED, были совершены многочисленные "короткие" продажи.

Кроме того, в ходе камеральной проверки были выявлены многочисленные нарушения в системе внутреннего учета и внутреннего контроля общества. Также установлено совершение неоднократных и грубых нарушений законодательства о ценных бумагах со стороны генерального директора и контролера общества.

Генеральным директором общества: не было организовано должным образом ведение внутреннего учета; не были приняты меры по устранению и недопущению в дальнейшем нарушений, зафиксированных в отчетах контролера; не были направлены в ФСФР России сообщения о фактах нарушения законодательства о ценных бумагах со стороны общества, повлекшие уменьшение активов клиента.

Контролером общества: не осуществлялся контроль за соблюдением требований к оформлению первичных документов внутреннего учета, ведению регистров внутреннего учета, отражению операций в системе внутреннего учета общества; не осуществлялся контроль за достоверностью представленной обществом своим клиентам отчетности; не был осуществлен путем проведения выборочных проверок контроль за соблюдением ограничений на проводимые обществом операции, установленные предписаниями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; ненадлежащим образом исполнены возложенные на него функции.

ФСФР России направила в адрес общества предписание об устранении выявленных нарушений и запрете исполнения поручений клиентов общества, в интересах которых обществом выставлялись заявки на совершение "коротких" продаж - FINAM LIMITED и PARLOCK INVESTMENTS LIMITED.