Для физических лиц - резидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании:

Перечень необходимых документов:

Паспорт;

Анкета физического лица, оформленная в соответствии с Условиями;

Копия СНИЛС (при наличии);

Копию свидетельства о присвоении ИНН (при наличии).

Порядок оформления документов:

Для открытия счета депо в Депозитарий физическое лицо предъявляет паспорт.

Если Депоненту открыт счет депо в депозитарии АО ФК «Профит Хауз», то для открытия нового счета депо Депонент оформляет только Поручение на открытие счета депо.

При открытии третьим лицом счета депо физическому лицу по доверенности, доверенное лицо предоставляет в Депозитарий:

• доверенность на свое имя и Анкету клиента - физического лица, на имя которого открывается счет депо, заверенные нотариально;
• нотариально заверенную копию паспорта Депонента-физического лица;
• анкету распорядителя-доверенного лица;
• документы, указанные в пунктах 2 и 3, могут быть подписаны доверенным лицом от имени депонента с указанием перед подписью "По доверенности № ___ от _______ ".

Перечень документов, которые должны предоставляться клиентами АО ФК «Профит Хауз» при открытии счета Депо:

1. Анкета клиента физического лица;
2. Сведения для идентификации физического лица.

Для юридических лиц - резидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании:

Нотариально заверенные копии учредительных документов, соответствующие требованиям, предъявляемым действующим законодательством к организационно-правовым формам:

• устав (положение) – для юридических лиц, кроме созданных в форме полного товарищества, товарищества на вере;
• учредительный договор – для юридических лиц, созданных в форме полного товарищества, товарищества на вере;
• Свидетельство о государственной регистрации юридического лица, Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля 2002г. (нотариальную копию);
• Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (нотариальная копия);
• Информационное письмо или уведомление, выданное Федеральной службой государственной статистики о присвоении кодов по общероссийским классификаторам (копию, заверенную организацией);
• Для финансовых организаций - лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и/или на осуществление банковских операций (нотариальную копию);
• Карточку с образцами подписей и оттиском печати (заверенную нотариально);
• Документ, подтверждающий избрание (назначение) единоличного исполнительного органа (заверенную организацией копию или оригинал выписки из этого документа) приказ, копия приказа, выписка из приказа) о вступлении в должность лица, имеющего право в соответствии с учредительными документами действовать от имени юридического лица без доверенности;
• Паспорт руководителя организации (копию, заверенную организацией);
• Паспорт бенефициарного владельца организации (копию, заверенную организацией);
• Доверенность, подтверждающую полномочия представителя (оригинал или нотариально заверенную копию);
• Паспорт представителя организации, действующего по доверенности (копию, заверенную организацией);
• Бухгалтерскую отчетность за последний отчетный период с отметкой налогового органа о принятии или документа о принятии налоговым органом отчетности в электронном виде (копию, заверенную организацией).

Перечень документов, которые должны предоставляться клиентами АО ФК «Профит Хауз» при открытии счета Депо:

1. Анкета клиента юридического лица;
2. Сведения для идентификации физического лица.

Для юридических лиц - нерезидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании:

I. Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица – нерезидента по законодательству страны, на территории которой создано это юридическое лицо:

1. Копии учредительных документов (Устав, Учредительный договор);
2. Копии Свидетельств/Сертификатов:
   • документа о государственной регистрации;
   • документ, подтверждающий полномочия единоличного исполнительного органа (руководителя) юридического лица-нерезидента;
   • документ, подтверждающий местонахождение юридического лица – нерезидента;
   • документ об акционерах юридического лица – нерезидента;
   • документ с образцами подписей и оттиском печати (при наличии), оформленный в соответствии с законодательством иностранного государства;
   • нотариально заверенная копия Свидетельства о постановке на учет (ИНН/КИО) иностранной организации в налоговом органе на территории Российской Федерации (при наличии);
   • паспорт бенефициарного владельца организации (копию, заверенную организацией);
   • бухгалтерскую отчетность за последний отчетный период с отметкой налогового органа о принятии или документом о принятии налоговым органом отчетности в электронном виде (копию, заверенную организацией).
   • два рекомендательных письма.

II. Доверенность на уполномоченного представителя, заверенная в установленном порядке (при наличии уполномоченного представителя) для заключения договоров, соглашений, предоставления, подписания (поручений и иных документов) и получения документов (в случае, если указанные документы подписаны представителем).

1. Депозитарий вправе требовать предоставления паспорта и копии паспорта лица, уполномоченного распоряжаться счетом депо.

---

Предоставляемые в Депозитарий документы, происходящие из-за пределов Российской Федерации, должны быть надлежащим образом легализованы и переведены на русский язык. Под надлежащей легализацией для настоящих Условий и в соответствии с действующим законодательством понимается:

• заверение вышеуказанных документов Консульством (консульским отделом Посольства) Российской Федерации, расположенным в государстве происхождения документа;
• приложение к документу апостиля уполномоченной на то организацией государства происхождения документа.

Перечень документов, которые должны предоставляться клиентами АО ФК «Профит Хауз» при открытии счета Депо:

1. Анкета клиента юридического лица;
2. Сведения для идентификации физического лица.